摘要:维多利亚州墨尔本市的安东尼·李(Anthony Lee)因参与三家倒闭的公司而被取消管理公司的资格,为期五年。
维多利亚州墨尔本市的安东尼·李(Anthony Lee)因参与三家倒闭的公司而被取消管理公司的资格,为期五年。
2011年7月至2018年7月期间,李先生是以下公司的董事:
Fair Finance Group Pty Ltd(已注销)(ACN 151 932 553)(Fair Finance);
LD Scaffolding Pty Ltd(清算中)(ACN 623 431 292)(LD Scaffolding);及
DLP Scaffolding Pty Ltd(清算中)(ACN 123 605 292)(DLP Scaffolding)。
Fair Finance从事商业和个人服务行业,LD Scaffolding和DLP Scaffolding从事建筑和劳务出租服务。
在作出决定时,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发现李先生:
1、没有为所有三家公司保存适当的公司记录。
2、滥用其作为LD Scaffolding董事的身份,为从未完成的工作提交虚假发票,并指示支付这些发票;以及
3、未能确保LD Scaffolding履行其向澳大利亚税务局提交税务文件和欠债的法定义务。
在作出取消李先生资格的命令时,ASIC还考虑到李先生之前在2017年8月24日因未能在实际可行的情况下尽快向Fair Finance的清算人提供所有账簿和记录而被刑事定罪。
ASIC依据LD Scaffolding的清算人Alexander Hugh Milne和Hamilton Murphy、Corporate and Personal Advisory的Richard Rohrt提出的补充报告。ASIC从无资产管理基金提供资金,协助LD Scaffolding的清盘人编写补充报告。
这三家公司的亏空总额约为11,427,034.94美元。
李先生被取消管理公司的资格,直至2026年3月10日。
背景资料
《公司法》第206F条授权ASIC取消一个人管理公司的资格,如果此人在7年内担任两家或两家以上公司的高管,且清算人向ASIC提交了关于每家公司无力偿付债务或被指控行为不当的报告,则取消此人管理公司的资格,期限最长为5年。
ASIC还保存着一份被禁止和取消资格的人员登记册,其中提供了有关被取消资格的人员的信息:
1、参与公司的管理。
2、审核自我管理的养老金基金(SMSF);或
3、在金融服务或信贷行业从业。
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