ASIC获得法院可执行承诺的合规性命令

联邦法院于3月11日作出命令，强制Saber Superannuation Pty Ltd的黄金海岸会计师Jenan Oslem Thorne（又名Cenan Thorne或Cenan Dikmen）遵守她之前与澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）签订的法院可执行承诺（CEU）的条款。

Thorne女士于2019年2月13日首次与ASIC签定了CEU，此前ASIC调查发现她未能以客户的最佳利益行事，且将自身利益置于客户利益之上。

2020年11月17日，ASIC对Thorne女士提起民事诉讼，指控她故意采取步骤以避免遵守CEU。

在ASIC提起这些诉讼之后，Thorne女士同意接受要求遵守CEU的命令。

法院还命令Thorne女士与相关消费者联系，向他们提供有关CEU的信息，包括ASIC以前报道的副本，并通知ASIC她遵守该命令。

ASIC专员Danielle Press表示：ASIC首先就此事采取行动，因为法律要求金融顾问必须以客户的最佳利益为出发点。提供金融服务的人不能优先考虑自己的利益，也不能简单地执行客户的指令。

“与ASIC签订法院可强制执行承诺的个人和组织，必须履行有约束力的义务，以确保合规性。ASIC将毫不犹豫地对那些不遵守义务的人采取行动。”

法院还命令Thorne女士支付ASIC的诉讼费用16,529.78美元。