ASIC推出针对市场不当行为的豁免政策

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了一项针对违反《公司法》某些行为的豁免政策，其中包括在开展金融服务业务过程中操纵市场、内幕交易和不诚实行为等严重罪行。

根据新政策，在经营金融服务业务时（该法令第7.10部分）与他人合作操纵市场、进行内幕交易或从事不诚实行为的个人可以在某些情况下寻求获得民事处罚的豁免权和刑事诉讼。根据ASIC的政策，豁免权的申请仅适用于个人，而非公司。

该政策将有助于ASIC对特定的市场和金融服务违法行为进行识别和采取执法行动，并加强ASIC的执法工具箱。

ASIC负责授予民事豁免权，而联邦检察长（CDPP）负责授予刑事豁免权。ASIC将与CDPP合作，并向CDPP提供关于刑事豁免申请的意见。

可通过以下方式提出豁免申请：

1. 填写ASIC的在线表格

2. 联系ASIC豁免政策热线，电话：+612 9911 5008

3. 给ASIC发电子邮件：immunity@asic.gov.au

根据该政策，只有符合豁免标准并在开始调查该行为之前向ASIC报告不当行为的第一人可以获得豁免。

我们仍然鼓励不符合豁免标准的个人与ASIC合作，并将对所获得的任何合作给予应有的奖励。ASIC不会为任何行政或赔偿行动提供豁免。在决定是否对个人采取行政行动时，将考虑个人提供的任何合作。

ASIC专员Sean Hughes表示：“ASIC将继续开发和实施新的工具，以打击和发现不当行为。豁免政策增强了ASIC识别复杂市场和金融服务违规行为并采取执法行动的能力”。

ASIC将至少每两年对其豁免政策进行一次审查。在ASIC的网站上有一套关于ASIC豁免权政策的常见问题。

被发现违反该法案第7.10部分禁止性规定的个人将：

1. 最高可被判处15年监禁

2. 罚款近100万元；如果法院能确定从违规行为中获得的利益，则罚款为利益价值的三倍。