香港证监会发表季度报告

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表最新的《季度报告》，概述2020年10月至12月期间的重要发展。

季内，本会联同绿色和可持续金融跨机构督导小组的其他成员，发布了一项策略计划，旨在巩固香港金融生态系统，长远共建更绿和更可持续的未来。为了推进该策略计划所载的五个行动纲领的其中之一，证监会在10月发表谘询文件，建议规定基金经理须确保其妥善处理和向投资者适当地披露气候相关风险。

此外，证监会发表了两份谘询总结，分别是关于为香港的房地产投资信托基金提供更大投资灵活性的建议，以及适用于开放式基金型公司有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的建议措施。

本季的其他重点包括就建议对香港证券市场实施投资者识别码制度展开谘询。为了更新牌照申请人在入行时需要遵守的证监会规定及个人从业员需要持续达到的胜任能力标准，证监会亦就胜任能力框架的改动展开谘询。

证监会在12月向香港某个虚拟资产交易平台发出了首个牌照（注1）。

本季的主要数字包括：

• 持牌机构及人士和注册机构的总数为47,217，其中持牌机构的数目为3,122家。

• 本会对持牌机构进行了74次深入视察，以查核它们遵守相关监管规定的情况。

• 本会认可了公开发售的51只单位信托及互惠基金（包括23只在香港注册成立的基金）和18项非上市结构性投资产品。

• 我们审阅了34宗新上市申请，包括两宗来自具有不同投票权架构的公司的申请，及四宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

• 本会在检视各上市公司的披露情况时，根据第179条（注2）就10宗个案发出指示以收集更多资料，及就两宗交易以书面形式阐述本会所关注的事项。

• 本会对三家持牌机构及三名人士采取了纪律处分，涉及的罚款总额达27.2亿元。

• 本会因应股价及成交量的异动，提出了2,157项索取交易及帐户纪录的要求。

《季度报告》已上载至证监会网站。

完

备注：

• 该平台只会为专业投资者提供服务。

• 《证券及期货条例》第179条赋权证监会，强制任何人交出与某上市公司有关的纪录及文件。