CySEC与经纪商Goldenburg Group Limited达成27万欧元的和解协议

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前发布通告称，已与CIF经纪商Goldenburg Group Limited就部分违规行为达成37万欧元的和解协议。

根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条，当有正当理由相信有违反CySEC监管条例规定的情况发生时，CySEC有权对任何违规行为、可能违规行为、作为或不作为达成和解。

CySEC与Goldenburg Group Limited（以下简称 “公司”）达成和解协议,因为该公司可能违反《2017年投资服务和活动及受监管市场法》(以下简称“该法律”)。更具体地说，CySEC对该公司进行了合规调查，涉及2018年1月至2020年10月期间，以及对公司遵守情况的评估:

1. 该法律第22(1)条，关于该法第17(2)、17(3)和17(6)条的授权条件，即CIF必须遵守的组织要求。

2. 该法律关于利益冲突的第24(1)条；

3. 该法律第25条第(1)和(3)款，关于一般原则和向客户提供信息；

4. 该法律第26条第(3)款第(3)项，关于对客户的适当性评估；

5. 该法律第30条第二款第(1)项、第(2)项，关于投资公司委托挂靠代理时的义务；

6. 关于欧洲证券和市场管理局决定(EU)2018/796的法规(EU)600/2014第40条，关于向零售客户营销、分销或销售差价合约的条件.

由于可能存在的违规行为，该司与CySEC达成和解，愿意支付27万欧元了解此案。目前，该司已全额支付罚款。

须注意的是，和解协议下公司支付的所有罚款都应视为塞浦路斯共和国财政部的收入，而非CySEC的收入。