FCA对TFS-ICAP的市场不当行为罚款344万英镑

英国金融行为监管局（FCA）对一家外汇期权经纪商 TFS-ICAP Ltd罚款344万英镑，原因是其向客户传达了误导性信息。

2008年至2015年期间，TFS-ICAP的经纪商进行了 “伪造 ”交易的做法。这涉及经纪商向客户传达以特定价格和/或数量进行的交易，而实际上并没有发生这样的交易。TFS-ICAP的经纪商在多个经纪台公开地、长期地这样做。

伪造交易的目的是鼓励客户在可能没有交易的情况下进行交易，为TFS-ICAP创造业务。因此，TFS-ICAP没有遵守适当的市场行为标准。

此外，TFS-ICAP没有对可能发生伪造交易的警告信号作出反应，也没有采取行动应对这种风险，因此没有以应有的技能、谨慎和勤勉行事。

也没有任何记录来证明这种做法，这反过来又意味着调查必须确定这种做法的存在，而这种做法在TFS-ICAP的任何记录中都是不透明和没有记录的。

此外，TFS-ICAP在监督和合规安排方面也存在缺陷，无法发现和应对经纪商以实际交易为基础提供价格或数量信息的风险，而这些交易并未发生。

FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示。

这个市场应该对用书面材料或向客户提供的信息保持关注，如果信息的基础不真实，是不符合适当的市场行为标准的。市场也应该注意到，这种做法的不透明性虽然在取证上具有挑战性，但也不妨碍采取行动。

FCA感谢美国商品期货交易委员会在此次调查中提供的协助。

TFS-ICAP同意与FCA解决此案，从而有资格获得所判处的整体经济处罚的30%折扣。如果没有这一折扣，FCA将判处492万英镑的罚款。