SEC因EBS失误对瑞信处以60万美元罚款

美国证券交易委员会（SEC）日前宣布，已与瑞士信贷（Credit Suisse）达成和解，判处其60万美元的民事罚款，原因是该投资银行巨头未能提交某些强制性交易信息。

按规定，券商需要向市场监管机构提供交易信息。美国证券交易委员会利用这些所谓的 “蓝表数据 ”（blue sheet data）来进行监管审查，包括内幕交易和其他欺诈活动的可能性。

根据监管机构周三的公告，瑞信在2015年3月16日至2019年3月11日期间提交的135份固定收益电子蓝单（EBS）中，有一半存在缺陷。这导致2460笔交易的交易数据被误报。

SEC强调，该金融服务公司的上述举动，是故意违反了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)第17(a)(1)条以及17a-4(j)和17a-25条的规定。

除罚款外，该公司承认了监管机构下达的勒令停止令，并同意接受批评。

同时，瑞信也有过此类EBS失误的历史，曾多次被美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)罚款。2016年，瑞信同意接受金融监管机构因类似失误而对其下达的停业令、谴责以及425万美元的罚款。

此外，在瑞士，金融市场监管局(FINMA)对这家银行巨头涉嫌对其雇员进行商业间谍活动展开了调查。