ASIC就向客户提供不当建议对Dixon Advisory提起诉讼

今日9月4日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)宣布已向澳大利亚联邦法院提起民事诉讼，指控澳大利亚证券交易所上市公司Evans Dixon Limited（Evans Dixon）的子公司Dixon Advisory and Superannuation Services Limited（Dixon Advisory）未能从客户的最佳利益出发向客户提供适合的建议。

ASIC指称，Dixon Advisory的代表在明知道其客户的利益与Evans Dixon集团内与Dixon Advisory有关联的实体的利益存在冲突，但仍未能优先考虑客户的利益。

此项诉讼涉及向8名客户提供的金融建议，这些客户被建议在2015年9月2日至2019年5月31日期间投资于美国Masters Residential Property Fund (URF)和URF相关产品。ASIC进一步指称，在相关时期内，共有51个独立的金融咨询案例被提供给了该8名客户，每个案例都有两次或两次以上违反了公司法下的“最佳利益义务”。

目前，ASIC正在寻求对Dixon Advisory公司的违规声明和民事罚款。针对Dixon Advisory被指控的违规行为，在2019年3月13日之前的违规行为，每项违规行为的最高民事处罚为100万澳元，在该日期之后，每项违规行为的最高民事处罚为1050万澳元。

此外，ASIC还寻求对Dixon Advisory提出进一步规范纠正行为：

- 制定适当的制度、政策和程序，以确保遵守最佳利益义务；

- 提供独立专家的书面报告，以确认其合规性。