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香港证监会将前UBS顾问暂停8个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）以违反客户信任的事件为由，禁止瑞银集团香港分行（UBS）前客户顾问马西·罗美芝（Masy Lo Mee Chi）八个月。
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）以违反客户信任的事件为由，禁止瑞银集团香港分行（UBS）前客户顾问马西·罗美芝（Masy Lo Mee Chi）八个月。
该禁令已于2020年8月29日实施，并将一直持续到2021年4月28日，星期一的公告对此进行了详细说明。
市场监管机构详细说明，Lo于2017年7月试图误导信托的财产授予人，认为客户已签署了与为信托账户购买基金有关的经修订的请求书，但是她附上了财产授予人签名的扫描版本未经批准并提交给受托人。
瑞银（UBS）先前曾任命Lo在香港辖区内进行第1类（证券交易）和第4类（证券咨询）受监管的活动。
监管机构强调说，卢的行为是不诚实的，并质疑她担任监管许可的客户顾问的诚信。禁止她的执照八个月的决定也与她本来干净的往绩有关。
香港监管机构还严格保持对市场的控制，并对任何违法行为的市场参与者进行惩罚。在一份报告中，它显示在2019-20财年对各种违反监管规定处以4.79亿美元的罚款。
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