两名个人因欺诈和不诚实行为面临MAS禁令

近日，一名前保险代理和一名银行前雇员因欺诈和不诚实行为被新加坡金融管理局（MAS）实施了禁令（PO）。禁令自2020年8月18日起生效。

详情如下：

针对二人的具体违法违规行为，所述如下：

- 2017年6月，Aw Yong Seng伪造了一份声称是保诚开具的正式收据的文件。 他的客户早前委托他向保诚支付约25,000新元现金，作为客户保单的年度保费。 实际上，Aw先生没有将该款项交给保诚，而是将这笔钱用于自己的目的。他以保诚的名义伪造收据，使客户相信年度保费已支付给保诚。 骗局被揭发后，Aw先生向保诚公司全数退还保费，而客户的保单亦得以恢复。根据《刑法典》，Aw先生被裁定伪造罪成立，判处监禁 4 个月。

- 在2012年4月至2012年12月期间，Chew Swee Sun Johnny利用一项计划，通过在三个新交所上市柜台下达虚假的证券订单来欺骗证券公司IG Asia Pte Ltd（IG Asia）。他以个人身份利用其个人交易账户以及其亲属和朋友的账户进行诈骗。这样做的唯一目的是影响IG Asia提供的相关差价合约价格，使其受益。相关证券的交易最终从未执行，并在差价合约订单执行后不久就会被撤回。Chew先生最终向IG Asia作出赔偿。而其被裁定犯有利用欺诈计划和未经授权交易的罪行。并被法院判处监禁 8 周。

最后，MAS称在禁令有效期内，上述个人被禁止提供任何财务咨询服务或参与管理，担任任何财务咨询公司的董事或成为该公司的主要股东，或进行任何受监管的活动。