ASIC就StatePlus收取无服务的费用提起民事处罚诉讼

今日8月20日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)公开表示，已向联邦法院提起针对State Super Financial Services Australia Limited (StatePlus) 的民事处罚诉讼，主要原因为StatePlus向至少36592名会员收取财务咨询费用，而该公司承诺会提供相关咨询但实际却未提供。

根据ASIC的指控，StatePlus从2013年4月1日至2018年6月30日涉嫌以下违规行为：

- 向至少36592名会员收取其承诺提供的财务咨询(不收取服务费用)，但实际未提供相关服务。这包括承诺进行年度财务规划审查（年度审查），并作为年度审查的一部分与会员联系；

- 发布存在缺陷的披露文件或声明，包括在其没有合理理由相信其可以提供的情况下，承诺向会员提供年度财务建议；

- 未建立和维持适当的内部程序、措施和管制，以确保在合理可行的范围内，能够提供或将能够提供承诺的年度财务建议；

- 违反其作为澳大利亚金融服务许可证持有人的首要义务，即有效、诚实和公平地行事。

目前，ASIC正在寻求联邦法院对该案件的决策声明和罚款决定。根据相关法律规定，StatePlus被指控的违规行为的最高民事罚款为每项1,700,000澳元至2,100,000澳元。

据悉，StatePlus已向受其行为影响的会员提供了超过1亿澳元的补偿。