CFTC与加拿大丰业银行就违规监管达成1.274亿美元和解

美国商品期货交易委员会(CFTC)周三（8月19日）宣布，对加拿大丰业银行(Bank of Nova Scotia，BNS),简称丰业银行(ScotiaBank)的两项单独执法行动达成和解，罚款总额为1.274亿美元。

CFTC指控称，这家临时注册的掉期交易商存在欺骗行为和违反掉期交易商合规性的行为。CFTC还发现该公司作出虚假陈述以掩盖这两项指控。根据指控，BNS在长达8年多的时间里，试图在黄金和白银期货合约中进行数千次的操纵和欺骗行为，而最终BNS将因上述操纵和欺骗行为，被处以7,740万美元的罚款。

其实最初在2018年，BNS因上述指控被罚款80万美元。但后来由于监管机构发现该公司在调查过程中向CFTC工作人员做了多次虚假陈述，和解金额随之增加。这些指控的总和解罚款包括因向监管人员作出虚假和误导性陈述而罚款1,700万美元，以及因欺骗和试图操纵而另外罚款4,200万美元。除此之外，该公司还被要求分别赔偿662万美元和1,182万美元的赔偿金。

至于相关违反合规规则的行为，CFTC与该掉期交易商达成了5,000万美元的和解。

掉期交易商和中介监管部门总监约书亚·斯特林(Joshua B. Sterling)表示:“BNS的合规和监管违规行为突出表明，所有掉期交易商都需要在高层保持正确的基调，并制定适当的计划和激励措施，以便在员工中灌输有意义的合规文化。”“CFTC将继续对所有注册人实施严格的监督，只要有明显迹象表明其规定可能被违反，公司就会被移交执法部门。”

CFTC主席希思·塔伯特(Heath P. Tarbert)表示:“这些创纪录的处罚不仅反映了我们对那些违反规则者的严厉承诺，也反映了该机构在数据分析方面取得的巨大进步。我们通过电子订单簿和跨市场查看的能力，使CFTC不仅能够发现不当行为，而且能够发现虚假和误导性陈述。”“过去一年，我们迎来了CFTC执法的新时代。现在，不法分子掩盖自己不当行为的途径越来越少，而面临的是民事和刑事当局更加统一的阵线。”

此外，除了上述民事处罚外，BNS还面临司法部的刑事指控，并同意支付6,040万美元的刑事罚款、财产没收和归还。