ASIC禁止一名霍巴特市顾问提供金融服务5年

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止一名霍巴特市的金融顾问戴维•霍顿(David Horton)在5年内提供金融服务。

ASIC发现，尽管Horton先生是Meritum Financial Group Pty Ltd（Meritum）的授权代表，但他未能提供符合其客户最大利益的适当财务建议，并没有保留适当的记录。ASIC还发现，Horton先生不具备提供金融服务的能力，也没有经过充分的培训。

Horton先生向许多客户提供了不恰当的建议，要求他们加倍投资。在提供这一建议时，Horton先生没有考虑客户相关的个人情况、他们的现金流状况或他们支付追加保证金的能力。

此外，于2017年，Horton先生从Meritum调任FF Planning Solutions Pty Ltd（FF Planning Solutions）担任行政职务。Horton先生并不是FF Planning Solutions的授权代表，但他向一些客户提供了无证建议。

对Horton先生的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的持续努力的一部分。它将被记录在ASIC公开的《金融顾问登记簿》(Financial Advisers Register)和《被禁止和不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

Horton先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复核。