OSIF和OSFIN作为首批投资组合经理和受托人监管机构获FINMA发牌

瑞士金融市场监督管理局FINMA已向OSIF和OSFIN发牌，批准其成为首批对投资组合经理和受托人进行监管的监管机构（SO）。此外，FINMA还批准了第一个客户顾问注册机构。此外，联邦财政部还根据《金融条例》认可了针对金融服务提供商的第一批调解机构。

OSIF和OSFIN是在2020年1月的时候向FINMA提交的申请。SO将负责监管投资组合经理和受托人。FINMA目前正在审查另外三家机构对SO牌照的申请。

针对证券投资经理和受托人的新监管架构

随着《金融机构法》（FinIA）和《金融服务法》（FinSA）的颁布，对投资组合经理和受托人的监管有了新的规定。独立投资组合经理和受托人现在需要得到FINMA的授权，此外，他们将受到SO的监管，以确保遵守了《金融投资法》和《金融服务法》规定的义务，以及遵守了《反洗钱法》的规定。SO也需要得到FINMA的授权，并将受到FINMA的监管。如果有任何违规行为，FINMA将负责执行金融市场法律。

2,206名投资组合经理和受托人正在申请牌照

投资组合经理和受托人必须在2022年底之前向FINMA申请牌照，并证明他们隶属于某个SO。他们必须在2020年6月30日前通知FINMA。到这一截止日期，FINMA已经收到了来自1934名投资组合经理和272名受托人的通知，表示对牌照感兴趣。273名投资组合经理和受托人表示，他们打算在今年申请牌照。629家投资组合经理和受托人已宣布申请2021年的牌照，1,304家打算申请2022年的牌照。121家机构已向FINMA报告，他们将不会提交牌照申请，因为其将会关闭业务或将与其他机构合并。2020年7月6日，FINMA对两个受FINMA监管的金融集团的投资组合经理进行了授权。

FINMA授权BX Swiss AG作为第一家注册机构

自2020年7月20日起，FINMA还授权BX Swiss AG作为客户顾问的第一个注册机构。预计将有更多的注册机构获得授权。金融服务提供商的客户顾问如果不受监管并在瑞士提供服务，则必须在经授权的注册机构处注册。注册机构将检查客户顾问是否已完成必要的培训和继续教育措施。FINMA负责授权注册机构，但不负责对其进行审慎监管。