IIROC安排为温哥华一投资顾问举行纪律听证会

日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知，称原定于2021年5月11-15日和25-29日就布莱恩·安东尼·彼得斯（Brian Anthony Peters）事件举行纪律听证会。现决定将该听证会改期至2021年3月8-12日和15-19日举行。

听证会涉及对彼得斯先生的指控，包括:

(a)在2011年4月至2012年12月期间，彼得斯先生未能通过尽职调查了解并保持其客户的基本事实，这违反了《交易商会员规则》1300.1(a)。

(b)在2010年10月至2012年12月期间，彼得斯先生未进行尽职调查，以确保他提出的建议适合客户，这违反了《交易商会员规则》1300.1(q)。

(c)在2010年10月至2012年12月期间，彼得斯先生在未获得适当指示或授权的情况下，在其客户账户中执行交易，这违反了《交易商会员规则》29.1。

IIROC于2016年7月正式启动对Peters先生行为的调查。被指控的违规行为发生在他担任受IIROC监管的Canaccord Genuity Corp.温哥华不列颠哥伦比亚省办事处的注册代表期间。Peters先生目前仍受雇于Canaccord Genuity Corp.

此次听证会将安排公开进行，除非听证会小组另有命令。听证会小组的决定将在 www.iiroc.ca 上公布。

听证会日期：2021年3月8日至12日，15日至19日，上午10点 。

听证会的地点：Reportex Agencies, 925 West Georgia Street, Suite 1010, Vancouver, BC V6C 3L2。