CFTC责令Southwest Group为违规注册支付罚款

日前，美国商品期货交易委员会（CFTC）公开对位于佛罗里达州的Southwest Group提起诉讼。指控主要涉及该实体在未获得监管部门批准的情况下充当零售外汇交易商。CFTC要求该实体停止进一步的违法行为，并处以75,000美元的民事罚款。

根据指控，从2018年4月至2018年9月，Southwest Group通过其网站，向位于美国各地的零售客户提供融资性的场外外汇交易，但实际上投资者并不具备从事此类场外交易资格。这些零售外汇交易大都涉及越南盾或伊拉克第纳尔。

此外，CFTC还发现，Southwest Group利用其所谓的 “溢价+预付计划 ”（“Premium + Layaway Program ”） 融资方案，诱使客户参与该计划。这个 “方案 ”由该实体提供融资，同时作为这些零售外汇交易的对手方。另外，客户的交易不是在两天内获得结算，而是需要30或45天才能拿回他们的资金。

最后，CFTC强烈呼吁公众在投入资金前核实公司在该委员会的注册情况。如果核实属于未注册状态，客户应谨慎向该公司提供资金。CFTC也提醒公众可以充分使用NFA BASIC查询公司的注册状态。