FINRA因交易数据不正确而对Morgan Stanley处以罚款

金融业监管局因未按FINRA和SEC要求及时提供自动格式的准确交易数据而未能及时提供准确的交易数据，因此对Morgan Stanley处以87.5万美元的罚款。

FINRA发现，至少从2014年到2017年，摩根公司使用其用于编译和生成蓝表数据的蓝表系统经历了重大故障。

摩根士丹利（Morgan Stanley）既不承认也不否认这一指控，但同意FINRA的调查结果。

华尔街独立监管机构进一步指称，美国银行提交的蓝本不足，数据缺失或不准确，主要是因为未发现编码错误。这些问题涉及至少156678笔期权交易中近869张不正确的蓝图，这表明摩根大通目前没有足够的程序来验证其提交给SEC和FINRA的准确性。

摩根士丹利没有承认或否认这一发现，而是认为人为错误是蓝图提交错误的背后。

这导致银行在超过102,262笔期权交易中提供了错误的标识符信息，包括重复交易，省略了某些交易，未能确定订单执行时间以及错误地将“空头”交易报告为“多头”交易。

Finra声明进一步解释：“具体来说，对于两次购买和两次销售交易，蓝图提交显示客户关闭了他的期权头寸（标记为”买入“和”卖出“），而实际上交易打开了他的期权头寸（他们应该已标记为”买入“和”卖出“）。总体而言，该错误导致公司向FINRA提交了107个不正确的蓝图提交（作为关闭交易误报了6,305笔期权交易）和向SEC提交了518个不准确的蓝图提交了（误报了102,262个期权交易作为结账），”

蓝页提供了有关证券交易的重要详细信息，包括证券，交易日期，价格，股票数量，客户名称以及购买，出售或卖空交易。

美国证交会已经对华尔街几家银行和经纪公司的类似失误进行了调查和罚款，其中包括Citadel证券，Natixis证券美洲和MUFG证券美洲，以检查他们是否违反了旨在防止市场滥用的控制措施。

SEC此前曾因类似的合规性失败对花旗集团处以创纪录的700万美元罚款。此外，瑞士信贷和Oz Management LP也被罚款425万美元，分别被处以450万美元的罚款。