摘要:日前,美国全国期货协会(NFA)公布禁止Scott Joseph Gecas在五年内获得NFA会员资格并禁止他在五年内担任任何NFA监管实体的负责人。
日前,美国全国期货协会(NFA)公布禁止Scott Joseph Gecas在五年内获得NFA会员资格并禁止他在五年内担任任何NFA监管实体的负责人。Gecas是前芝加哥NFA监管介绍经纪商Long Leaf Trading Group, Inc. (Long Leaf)的经纪商代理人(AP)。
而上述禁止决定是由NFA听证会小组发布,基于NFA商业行为委员会(BCC)的投诉和Gecas提交的和解提议。听证会小组认为,Gecas作为Long Leaf的AP,除其他事项外,对潜在客户进行了误导性的销售招揽,夸大了利润潜力,并且没有披露长叶公司95%以上的客户都亏损。专家小组还发现,Gecas与Long Leaf的客户进行了误导性沟通,淡化了他们的损失,并隐瞒了Long Leaf的交易策略对客户权益的负面影响。
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