CFTC携手四大监管机构 共同修订沃尔克规则

近日，美国商品期货交易委员会（CFTC）在其官网公告，其联合其他四个联邦监管机构敲定了一项规则，修改了实施沃尔克规则（Volcker Rule）禁止银行实体投资或赞助对冲基金或私募股权基金（称为覆盖基金-covered fund）的规定。该最终规则与1月份的拟议规则大致相似并计划于2020年10月1日生效。

上述其他四个联邦监管机构具体为联邦储备系统理事会（Federal Reserve Board），联邦存款保险公司（FDIC），货币监理处（OCC）和证券交易委员会（SEC）。

沃尔克规则一般禁止银行实体从事自营交易，禁止银行实体获取或保留对冲基金或私募基金的所有者权益，禁止银行实体赞助对冲基金或私募基金，禁止银行实体与对冲基金或私募基金建立某些关系。

与提案一样，最终规则对该规则的三个方面进行了修改，具体如下：

- 精简规则中的覆盖基金部分；

- 解决某些外国基金的域外待遇问题；

- 允许银行实体提供金融服务和从事其他被允许的活动。