CFTC就涉及两起案件勒令处罚德意志银行超1000万美元

近日，美国商品期货交易委员会（CFTC）与德意志银行（Deutsche Bank）及其证券部门已就两个案件达成和解。德意志银行共将支付超过1,000万美元的罚金。

CFTC表示，已向联邦法院提起诉讼要求对其处以900万美元的民事罚款，指控主要涉及德意志银行在2016年4月有一次长达5天的系统崩溃事故。

根据起诉书，2016年4月发生的系统故障导致该行无法报告多个资产类别的掉期数据，时间长达5天。美国衍生品监督机构还发现，德意志银行设法提交的数据不完整且 “不及时”，因为它没有监督负责掉期数据报告的工作人员。此外，还指称德意志银行没有足够的 “业务连续性和灾难恢复计划”。

CFTC已勒令德意志银行采取补救措施,包括加强报告要求和提交定期更新。此前CFTC称其掉期数据报告系统存在大量问题，违反了该行和监管机构之前达成的协议，对此德意志银行方也同意任命一名独立监督员。

其实早在2015年德意志银行也因未能正确报告18个月来的掉期交易，被CFTC处以250万美元的民事罚款。

另外，CFTC还有指控德意志银行旗下的证券公司（DBSI），主要涉及该机构交易员通过在芝加哥商业交易所(CME)交易的国债和欧元美元期货合约中输入虚假订单获利。

据称，两名驻东京的DBSI交易员多次下了买入或卖出期货合约的订单，意图在合约执行前取消这些订单。该欺诈案至少从2013年1月持续到2013年12月，主要针对CME期货市场上市的货币合约。

对此案件，德意志银行既没有承认也没有否认CFTC的指控，CFTC决定对其处以125万美元罚款。此外，CFTC认可德意志银行在得知交易员不当行为后的合作。CFTC表示其合作加速了此事的解决并相应减少了其罚金。