FMA就金融咨询的正式发牌标准条件展开咨询

作为新的金融顾问制度的一部分，新西兰金融市场管理局（FMA）已就拟议的金融顾问公司正式牌照标准条件展开谘询。

FMA正在考虑正式牌照的八项标准条件：记录保存、内部投诉程序、监管回报、外包、专业赔偿保险、业务连续性和技术系统、持续能力和重大变化通知。

与过渡性牌照相比，全面发牌的程序将更加全面--FMA将考虑申请者和授权机构是否有能力有效地提供财务咨询服务。

FMA还建议指定三个不同类别的金融咨询提供商牌照，以简化牌照申请和评估标准。这意味着申请人可以根据自己的情况申请最适合自己的牌照，无论他们是一个单独的从业者，还是聘请多个顾问或授权机构，或者是有提名代表的企业。

FMA市场参与总监John Botica表示:“我们很高兴展开这次咨询，因为它将让金融顾问进一步明确他们在新机制下的义务。我们提议指定三类金融咨询，考虑到行业内业务结构的多样性，并允许顾问申请最适合他们的类别。”

征求意见时间截止到8月7日（星期五）。新法例生效后，FMA将开始接受正式牌照申请，预计不会早于2021年3月。一旦知道具体日期，就会进行通知。

与此同时，FMA将继续处理和发放过渡性牌照的申请，目前总数已超过800张。其中估计有5800名财务顾问，远远超过新西兰目前授权和注册财务顾问人数的一半。