ASIC就涉嫌虚假陈述起诉一前悉尼金融顾问

经澳洲证券及投资委员会(ASIC)调查发现，前悉尼金融顾问Sam Maxwell Henderson被控三项不诚实行为，以及两项明知披露文件存在缺陷却依旧发布的指控。这些指控涉及Henderson声称自己拥有商业硕士学位的虚假陈述。

ASIC指控Henderson先生在担任Henderson Maxwell Pty Ltd(Henderson Maxwell)的高级财务顾问和董事期间，作出虚假陈述，称自己拥有商业硕士学位，包括在：

- 在2010年至2016年期间，他向潜在客户提供的PowerPoint演示文稿中；

- 从2012年10月至2016年8月在Henderson Maxwell网站上；

- 在2013年至2016年期间分发的Henderson Maxwell小册子和2011年5月的一份信息备忘录中。

根据《2001年公司法》（Cth）第1041G条，每项不诚实行为罪行最高可判处10年监禁或最高4500个罚款单位的罚款。

此外，ASIC还指控，Henderson先生在2014年和2016年向至少两名客户提供了一份《金融服务指南》，其中包含了他持有商业硕士（财务规划）的虚假陈述。该行为违反《公司法》s952D(2)(a)(ii)的规定，每项罪行最高可判处5年监禁和/或最高200个罚金单位的罚款。

此前，Henderson Maxwell和Henderson先生被列入皇家金融服务委员会的 “不良建议 ”案例研究名单。经调查该委员会递交了其不当行为证据，ASIC对实体Henderson Maxwell和Henderson先生展开了调查。此次调查发现，Henderson先生在2010年至2016年期间涉嫌对其资质作出虚假陈述。

ASIC副主席Daniel Crennan QC表示：ASIC致力于提高整个金融服务行业的标准。这些指控表明，ASIC将调查金融顾问在与客户打交道时违反法律的指控，包括提供不准确和不诚实信息的指控。&quot

2020年6月9日，对Henderson先生的指控已向唐宁中心地方法院被提起。Henderson先生并没有提出抗辩，此事下一步将于2020年8月4日在唐宁中心地方法院审理。