摘要:从2020年7月4日起,提供交易所交易的衍生品(exchange-traded derivatives)交易和清算的交易场所和中央交易对手(CCP)将受《金融工具市场条例》第35和36条规定的开放准入制度的约束。
从2020年7月4日起,提供交易所交易的衍生品(exchange-traded derivatives)交易和清算的交易场所和中央交易对手(CCP)将受《金融工具市场条例》第35和36条规定的开放准入制度的约束。根据该等条文,交易场所和CCP只可在给予准入所带来的操作风险及复杂性会导致过度风险时,才会拒绝准入。交易场所和CCP在评估准入请求时应考虑的具体因素载于“委员会授权条例2017/587”( Commission Delegated Regulation 2017/587)。
为履行责任,交易场所和CCP应制定程序,以根据这些因素评估任何开放接入请求。这些流程的运行将涉及高级管理层、法律、风险、合规和IT资源。在目前的市场情况下,当相关人员在家工作时,要回应开放式交易要求,很可能涉及额外的资源和操作的复杂性,会带来额外的风险,并且可能会降低维持弹性和有序市场的优先级。
在提出或评估开放市场的请求时,交易场所应继续以维持市场秩序及继续为市场提供重要服务为优先,即使这样做可能会延迟评估开放市场的要求。如评估方延迟评估,应立即将其立场告知提出评估要求的一方。我们会监察受FCA规管的场所所收到的任何要求。
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美国商品期货交易委员会(CFTC)和日本金融服务局(FSA)发布了一份联合声明,将对衍生品交易平台实行交叉监管。
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欧洲委员会(EC)金融稳定金融服务及资本市场部门副主席Valdis Dombrovskis与新加坡副总理兼新加坡金融管理局(MAS)主席Tharman Shanmugaratnam日前宣布了一项适用于欧盟和新加坡衍生品交易场所的通用方法,以支持G20发动的改革,即在交易平台上交易标准化衍生品(简称“交易义务”)。
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