摘要:FINMA警示名单新增多个实体和关联网站。
瑞士金融市场监管管理局(FINMA)官网上有一份警示名单,列出了可能正在进行未经授权的服务且不受FINMA监督的公司和个人。
FINMA指出,某些金融服务需要得到FINMA的授权。如果FINMA收到的信息显示,某机构在明知或不知情的情况下在未经授权的情况下经营,FINMA将对此事进行调查。如果调查属实,FINMA可以启动执法程序,并采取不同程度的措施,甚至可能要求关闭公司。
需要注意的是,一家公司被列入FINMA的警示名单上,并不一定意味着其活动是非法的。但是,他们被列入名单,确实说明其业务缺乏授权。一旦FINMA完成调查并采取适当措施后,有关公司和个人将被从名单上移除。
FINMA提醒,公众应特别警惕那些严重违反监管规定并随后成为FINMA裁决对象的供应商。
最近被列入FINMA黑名单的实体如下:
CONSENCCO Holdings Financial Corporation (https://consenccoholdings.com) :
LCP Fund (https://lcpfund.com)
Tower of London Worldwide (www.toweroflondon-worldwide.com)
Flat Innovations AG (www.flatmining.com)
KeperCoin (www.kepercoin.com)
OTC Market Sàrl (www.otc-market.ch)
Swisscrypto365 (www.swisscrypto365.com)
Renaissance Swiss Bank (www.renaissanceswiss.com)
Waterhouse Partners (/www.waterhousepartners.com)
Swisstrade Exchange (https://swisstrade.exchange.com) .
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针对那些可能在未经授权的情况下提供金融服务且不受FINMA监管的公司和个人,FINMA发布了一份警告清单。近日,Resolute Cryptotrading、 Global Finance Flux、Bit-Holdings、 Privilege Group International、Clarksdale Capital被FINMA列入其警示名单。
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针对那些可能在未经授权的情况下提供服务且不受FINMA监管的公司和个人,FINMA发布了一份警告清单。