摘要:2020年5月28日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)在其官网更新两家实体的澳大利亚金融服务(AFS)持牌情况,包括Squareknot Pty Ltd和Forex Plus Australia。
2020年5月28日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)在其官网更新两家实体的澳大利亚金融服务(AFS)持牌情况,包括Squareknot Pty Ltd和Forex Plus Australia。
ASIC撤销实体Squareknot Pty Ltd的AFS牌照
ASIC已经撤销总部位于悉尼的金融服务提供商Squareknot Pty Ltd(Squareknot)的AFS牌照。自2015年12月23日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:454694),并授权为批发客户提供有关证券的一般咨询和交易。而该牌照的撤销已于2020年5月6日生效。
ASIC发现,实体Squareknot不符合牌照的基本财务要求,故撤销其AFS牌照。根据《公司法》,AFS持牌人必须遵守其牌照颁发条例。如果持牌人不遵守相关牌照颁发条例,ASIC可以暂停或撤销其AFS牌照。
Squareknot有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。
ASIC暂停实体Forex Plus Australia的AFS牌照
自2020年5月5日起,ASIC已暂停新南威尔士州金融服务提供商Forex Plus Australia Pty Ltd (Forex Plus)的AFS牌照,停牌将长达六个月。自2004年3月10日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:259763),并授权为批发客户提供咨询和做市的外汇合约。
ASIC了解到,Forex Plus已经有一段时间没有提供金融服务,故暂停其牌照。根据《公司法》,如果持牌人停止提供金融服务,ASIC可以暂停或撤销其AFS牌照。Forex Plus多年来未能提交其审计账目。根据法例,AFS持牌人须每年提交经审核的帐目,以证明他们有足够资源提供牌照所涵盖的服务,并依法开展业务。
而ASIC之所以暂停而不是撤销Forex Plus的牌照,是因为该持牌人表示可能会重新开始提供金融服务。但如果Forex Plus打算重新提供金融服务,则需要在暂停期间提交经审计的账目。
Forex Plus有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复审。
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