摘要:近日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)公布了对Tailormade Financial Strategies Pty Ltd和Ausfunds Management Limited两家公司金融服务牌照许可的取消或恢复裁决。
近日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)公布了对Tailormade Financial Strategies Pty Ltd和Ausfunds Management Limited两家公司金融服务牌照许可的取消或恢复裁决。
1. ASIC取消了Tailormade Financial Strategies的金融服务牌照许可(AFS Licence)
ASIC取消了总部位于新南威尔士州的金融服务提供商Tailormade Financial Strategies Pty Ltd在澳大利亚的AFS牌照许可(牌照许可编号:464688)。该取消令已于2020年4月9日生效。
根据《公司法》,如果持牌人处于监管和清盘期间,则ASIC可以暂停或取消其AFS牌照许可。因Tailormade已进入清算阶段,故ASIC据条例取消了其AFS牌照许可。
但根据取消令,Tailormade还须保持其在澳大利亚金融投诉管理局(Australian Financial Complaints Authority)的会员资格至少12个月,并持足够的专业补偿保险。
2. ASIC撤销先前对Ausfunds Management Limited的金融服务牌照许可(AFS Licence)吊销
此前,ASIC已经撤销了对总部位于悉尼的Ausfunds Management Limited (Ausfunds)的澳大利亚AFS牌照许可的吊销。
ASIC解释说,持有AFS牌照许可的责任实体必须达到最低有形净资产$ 150,000。而在审核员再三提醒Ausfunds持有AFS牌照许可的财务要求后,Ausfunds在两个连续的财务报告期内均未保持这一水平的财务资源。根据《公司法》,如果持牌人不遵守法律,或者如果ASIC有理由相信持牌人可能违反其法律义务,则ASIC有权暂停或取消AFS牌照许可。2020年4月8日,因Ausfunds未能保持足够的财务资源,ASIC吊销了Ausfunds的AFS牌照许可(牌照许可编号:440900)。
此后,针对停牌命令,Ausfunds筹集了足够的资金以纠正其有形资产净额不足。并在行政上诉法庭上申请ASIC对其AFS牌照许可吊销的决定进行再次审查。后经调查,ASIC于2020年4月21日宣布撤销了Ausfunds的AFS牌照许可的吊销。
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