加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布年度执行报告

近日， 加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布了其年度执行报告，其中包括被起诉的关键案件的要点以及在加强沿海地区法律授权的进展。

以下为执行报告主要的概述内容：

1. 在新不伦瑞克省（New Brunswick）实施执行更强有力的立法，联合其他八个省和所有区域，采取有力行动保护投资者免受不法分子侵害；

2. 增加举行纪律听证会的次数，具体从2018年的8次增加至2019年的14次；

3. 完成104项调查，起诉28名个人和8家公司；

4. 停职14人，永久禁止3人入境；

5. 强力管束IIROC所监管的公司，受处置缴纳罚款额达180万美元，创下自2013年以来最高金额；

6. 强力管束个人，受处置缴纳罚款额约200万美元；

7. 对个人征收29%的罚款，对公司征收97%的罚款；

8. 在调查和起诉的案件中，大部分受害者为老年人和弱势投资者。

在过去的两年里，IIROC收到了许多评论信，并与包括投资者维权人士在内的各利益相关方举行了焦点小组讨论。此外，IIROC还对1000多名投资者进行了全国性的调查。根据反馈，IIROC修改了其拟议计划，并于2019年发布了第二份征求意见稿。三项重大变化包括规范公司进入MCP（轻微违规程序）的资格，提高对个人的罚款，以及通过个人听证小组审查所有MCP案件。

最后，IIROC相关人员表示，他们计划继续致力于提高法律权威性，加强推进实施其他新举措，为遭受损失的投资者提供更好的支持。