摩根士丹利因“捆绑费”被SEC罚款500万美元
摘要：美国证券交易委员会对摩根士丹利的财富管理业务处以500万美元罚款，原因是该公司向客户提供关于“零售捆绑费”计划的误导信息。目前，该公司既没有承认也没有否认存在不当行为。
美国证券交易委员会对摩根士丹利的财富管理业务处以500万美元罚款，原因是该公司向客户提供关于“零售捆绑费”计划的误导信息。
证交会表示，摩根士丹利史密斯·美邦公司（现称摩根士丹利财富管理公司），定期将客户的交易指示给第三方经纪交易商执行。在某些情况下，这导致其资产服务客户支付额外的交易费用，而这些费用对客户来说是不可见的。
摩根士丹利财富管理公司在收到监管机构的指令的同时，也开始着手解决相关指控。目前，公司既没有承认也没有否认存在不当行为。
根据美国证券交易委员会的勒令停止令，摩根士丹利在推广其账户时宣称，以“透明”的费用结构为客户提供一系列投资建议，交易执行和其他服务。然而，该公司系统性地向客户多收取费用，这些客户被要求支付一笔基于资产的“捆绑费”，涵盖投资咨询和经纪服务，包括交易执行。美国证券交易委员会认为，上述行为与其宣传概念相悖，属于欺骗行为。
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