凯利投资管理公司及其委托人就洗白销售的CFTC指控达成和解

Mehran Khorrami和CIM同意支付15万美元的民事罚款。

美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布命令，对Cayley Investment Management, LLC (CIM)及其负责人Mehran Khorrami从事洗盘销售和非竞争性交易的指控进行了立案和和解。该命令要求Khorrami和CIM支付15万美元的民事罚款。

美国商品交易委员会发现，Khorrami代表CIM公司，为CIM公司的一个客户所持有的账户进行了多次清洗销售和非竞争性交易。这些交易涉及外币、原油和黄金期货合约。

其中，2018年2月8日，Khorrami在6个不同的CME期货合约中同时下达了买入和卖出订单。最初，这些订单的买入价和卖出价不同，但在无法成交后，Khorrami多次修改订单，直到买入价和卖出价吻合。这导致了原油、英镑、欧元外汇、瑞士法郎和日元等合约的一系列预先安排的交叉交易。受访者总共进行了六次非竞争性的预安排交易。

除了处以15万美元的民事罚款外，该命令还要求Khorrami和CIM停止并停止进一步违反《商品交易法》和CFTC法规的行为。

CFTC的调查是与CME的平行调查同时进行的。今天，CME发布了一份纪律处分通知书，Khorrami同意支付3万美元的罚款，并因该命令所涉及的洗盘销售和非竞争性交易而被停牌10天。