FuturesFX及其负责人Simon Jousef因涉嫌欺诈遭CFTC起诉

美国商品期货交易委员会(CFTC)在针对FuturesFX及其负责人Simon Jousef的诉讼中提交了一份拟议的同意令。

该文件于2020年4月20日在纽约南区法院提交，FinanceFeeds看到，该文件是一份针对FuturesFX和Simon Jousef的永久禁止令、民事经济处罚和其他公平补救方案的拟议同意令。如果法院下达同意令，该同意令将解决CFTC对被告的所有诉讼请求。这样一来，被告将不得不支付130万美元的赔偿金，外加45万美元的民事罚款。

拟议的命令还包括限制和禁令。例如，永久限制、终止和禁止被告人以购买或出售商品权益为目的而募集任何资金。被告人也被永久限制、终止和禁止向证监会申请注册，以及禁止以向证监会注册的负责人身份行事。

2019年9月，CFTC指控加拿大居民Simon Jousef和他的企业FuturesFX在美国和国外以欺诈的方式招揽消费者订阅一个交易系统，该系统包括一个所谓的 “直播 ”外汇和商品期货在线交易室、教育视频和在线支持。此外，CFTC的投诉还指控Jousef向美国国家期货协会（NFA）作出虚假或误导性的陈述。

具体而言，CFTC的投诉称，至少从2014年7月1日到2016年1月31日左右，Jousef和FuturesFX以欺诈性的方式宣传和出售交易系统，该系统表面上是为了提供一种确定何时进入和退出外汇和商品期货合约的方法。根据起诉书，为了诱使会员和潜在会员购买交易系统，被告在公司网站futuresfx.ca和globaltraderoom.com、在线交易室和电子邮件广告中，做了许多重大虚假或误导性的陈述和遗漏。

CFTC的诉状称，由于欺诈性的招揽计划，被告从位于美国和其他国家的300多名会员那里收到了约130万美元的订阅费。

此外，诉状中还提到，Jousef在提交有关FuturesFX的前身公司的年度CTA注册更新资料时，故意就重大事实向NFA作出虚假或误导性陈述。