ASIC发布2019年7月至12月期间公司融资活动监管报告

在ASIC发布第659号报告《ASIC在2019年7月至12月期间对公司融资活动的监管》之后，ASIC此后将按季度提供关于公司融资最新情况。这将提高利益相关者的参与度，并就监管问题及时提供指导。

第659号报告提供了关于ASIC对募集资金交易、财务报告、并购、专家和公司治理问题的监管的统计数据和相关指导。报告讨论了这些领域的做法所引起的主要关注，包括值得ASIC干预的行为和该监管机构对期间发现的交易问题的应对措施，并对未来的重点领域提出了见解。

该报告还概述了为应对COVID-19所采取的措施，包括延长提交财务报告的期限、关于股东周年大会的指引，以及为紧急和低额资本筹集而采取的救济措施。ASIC将继续密切关注疫情进展，并在必要时提供进一步的最新情况。

考虑到疫情期间需要减少非必要的公众聚集，ASIC已取消了原定于4月和5月在大部分省会城市举行的一年两次的企业融资联络会议。ASIC称，如果情况允许，将在今年晚些时候举行会议。

背景资料

ASIC的“企业工作组Corporations team”负责监管公司的行为，特别注重股权筹资和控制权交易。

作为ASIC工作的一部分，该小组的工作是：

• 对公司融资交易进行实时监督，包括控制权和集资交易。

• 促进良好的公司管理

• 评估《公司法》某些要求的宽限申请，包括第2M章的财务报告规定、第6章的收购规定和第6D章的筹资规定。

该小组还发布监管指引，对已确定的风险领域进行有针对性的监控，并采取预防措施。