CFTC就160万美元的外汇欺诈案起诉Fintech Investment Group和Compcoin

美国商品期货交易委员会(CFTC)近日宣布，向美国佛罗里达州中区地方法院提出起诉Alan Friedland及其总部位于佛罗里达州的公司Fintech Investment Group, Inc.和Compcoin LLC。控诉书指控被告在杠杆或保证金外汇交易计划中，向客户诈骗160多万美元。

诉状称，至少从2016年开始，一直到2018年，Friedland和他的公司以欺诈的方式招揽客户和潜在客户购买名为Compcoin的数字资产。被告虚假地承诺，Compcoin将允许客户获得Fintech公司的专有外汇交易算法 “ART”，并虚假地宣传 “ART ”将提供高回报率。

据起诉书称，被告在推销Compcoin时，还虚假宣传了Compcoin的用途和功能，并称ART “已准备好在公开市场上发布”。但实际上，被告知道客户在Fintech获得国家期货协会（NFA）的批准之前无法合法使用ART，而Fintech至今未获NFA批准。因此，根据起诉书，Compcoin的购买者从未如承诺的那样获得过ART的使用权，而留给他们的东西毫无价值。

在此案中，美国商品交易委员会（CFTC）寻求法院实施民事经济惩罚、永久注册和交易禁令，以及要求被告永久不得进一步违反《商品交易法》和CFTC法规。

2020年3月30日，美国国家期货协会（NFA）对Fintech提起了会员责任诉讼，并对Friedland提起了相关责任诉讼，理由是Fintech和Friedland没有配合NFA提供与CFTC起诉书中指控的一些相同活动相关的信息。该诉讼立即中止了Fintech和Friedland的NFA会员资格，并禁止他们招揽和接受任何与外汇交易有关的客户资金。