摘要:塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)4月2日作出决定并当日公告,已完全暂停塞浦路斯投资公司UGL Exchange Ltd的CIF牌照(编号:349/17)许可。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)4月2日作出决定并当日公告,已完全暂停塞浦路斯投资公司UGL Exchange Ltd的CIF牌照(编号:349/17)许可。
CySEC表示,该公司在以下方面涉嫌违法:
(1)在自有资金和资本比率方面不符合审慎性要求;
(2)而在保护客户资金安全这方面,该公司一直未能做到合规。
CySEC作出上述决定是由于上述涉嫌的违法行为引起了有关保护公司股东或投资者的关注和风险,并构成了对市场的有序运作和诚信的威胁。
CySEC指出,公司必须在一个月内采取整改行动以遵守上述规定。
按照相关法律规定,在牌照许可暂停期间,:
(1)未获批准,不得提供/进行投资服务/活动。
(2)不得与任何人进行任何商业交易,并吸收任何新客户。
该公司在符合其现有客户意愿的前提下,可以采取以下行动,而不会被视为违反相关法律:
按照客户的指示,完成其自身和客户的所有交易。归还所有属于客户的资金和金融工具。
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