摘要:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于上周五(4月3日)宣布,已取消了许多澳大利亚金融服务(AFS)许可,包括FS Securities(Qld)Pty Ltd的许可。
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于上周五(4月3日)宣布,已取消了许多澳大利亚金融服务(AFS)许可,包括FS Securities(Qld)Pty Ltd的许可。
FS证券似乎是一家股票经纪公司。根据以下网站(https://www.fssecurities.com/),该公司提供股票,期货,期权,差价合约(CFD)和外汇的股市交易(外汇)。
根据澳大利亚监管机构提供的声明,该许可证的取消于2020年3月5日生效。即,由于FS Securities不遵守金融服务法律及其AFS许可证的条件,该许可证被吊销。
ASIC在今天的声明中说,FS证券未达到2017和2018财政年度AFS许可证持有人的基本财务要求。 ASIC也未能提交其截至2018年和2019年财政年度的年度财务报告和审计报告。
FS Securities自2011年12月1日以来一直持有AFS许可证号410183。据该机构称,如果被许可人未能履行《 2001年公司法》规定的义务,则ASIC可能会暂停或取消AFS许可证。寻求行政上诉法庭对ASIC的决定进行审查。
ASIC在监管机构遇到困难的时候宣布了AFS许可证的取消,因为它试图在冠状病毒大流行中维持市场稳定,这给金融市场带来了极大的动荡。
澳大利亚监管机构透露,它将在当前的冠状病毒大流行中改变其优先事项,并将重新调整监管力度,以应对全球危机带来的挑战。
澳大利亚监管机构将把精力重新集中到至少2020年9月30日。在此期间,它将致力于将资源用于应对这种大流行,并解决可能造成重大消费者伤害,严重违反食品安全法规的情况。法律,市场诚信风险和时间紧迫性问题。
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