瑞士监管机构FINMA将于2019年对60个ICO进行调查

瑞士金融市场监管局（FINMA）今天发布了其2019年年度报告的主要调查结果。

2019年，FINMA将其针对风险的监管重点放在了公司如何应对低或负利率所带来的风险上，特别是在房地产市场上，另外在与网络攻击，英国退欧以及从LIBOR过渡有关的风险方面，它还与业界保持着密切联系。此外，FINMA澄清了与基于新技术用途的商业模式相关的一系列技术问题。

2019年，FINMA进行了1,185起调查，高于2018年的1,086起调查，而执法程序则从2018年发起的42起下降到30起。其执行部门密切关注2019年瑞士的首次代币发行（ICO）。

总体而言，FINMA对大约60个ICO进行了调查，其中一半以上可以得出结论。监管机构在十多个ICO中发现违反了《反洗钱法》（AMLA），并向负责人提起了诉讼。由于怀疑有非法行为，另外八起案件导致将其列入FINMA的警告清单。

最终针对三家公司启动了执法程序。

让我们回想一下，在2019年3月，FINMA结束了对envion AG的执法程序，该程序于2018年7月启动。作为程序的一部分，FINMA任命了一名调查人员来调查现场的可疑活动。调查显示，在没有必要的法定许可证的情况下，在首次代币发行（ICO）的背景下，该公司非法接受了至少37,000名投资者的金额超过9000万瑞士法郎的资金。因此，该公司非法行事，严重违反了监管法。