BCSC与Firethorn Partners公司及其前顾问就未注册的业务活动和虚假陈述达成和解

加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)近日已经与不列颠哥伦比亚省一位名为Narinder Paul Singh Bains的男子和其拥有控股权的公司Firethorn Partners LLC.就未注册的业务活动和作出虚假或误导性的声明达成了和解协议。

Bains和Firethorn坚称其在2018年和2019年的时候自己的业务是为客户提供咨询。Bains确实在那段时间为一位美国客户提供咨询，但他只曾在美国注册为顾问，确切地说，Bains和Firethorn在那段时间内都没有在不列颠哥伦比亚省注册。

Bains之前在不列颠哥伦比亚省注册过。2018年9月，他向BCSC提出申请，但并没有在申请表中提供一些细节，包括他对Firethorn公司的所有权，以及他在美国已注册的事实。由于他省略了这些信息，最终他提交了一份虚假或具有误导性的申请表。

作为和解协议的一部分，Bains同意向BCSC支付2万美元，Firethorn公司同意支付1万美元。