ASIC为准备进行IPO的公司提供政策宽免

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前就一些与首次公开发行(IPO)政策有关的减免提议征求反馈意见，这些政策具体涉及自愿第三方保管(escrow)安排和IPO中的招股说明书前沟通(pre-prospectus communication)。

目前，ASIC正就透过立法途径在IPO方面给予政策宽免的提议征询意见，以便：

·允许因自愿第三方托管安排而获得相关利益的上市公司、专业承销商和牵头经理人出于收购条款的目的而不考虑这些利益

·允许公司在提交招股说明书前向证券持有人及公司雇员传达某些事实信息

目前，正在考虑进行IPO的公司必须向ASIC申请个别宽免并支付申请费。ASIC正在就能够减少和简化公司进行IPO的监管成本、同时维持投资者保护和市场诚信的提议寻求反馈。

ASIC专员John Price说，“继续对自愿第三方托管安排和招股说明书前沟通进行适当监管是很重要的，这样我们的市场才能保持有序和透明。这些提议在减少IPO的繁文缛节与管理缺乏监管的情况下可能出现的风险之间取得了平衡”。

《谘询文件328 首次公开发行：关于自愿第三方托管和招股说明书前沟通的宽免》 (Consultation Paper 328 Initial Public Offers: Relief for Voluntary Escrow and Pre-prospectus Communications) (CP 328)旨在就拟议的宽免及应适用的具体条款征求意见。

ASIC将在2020年4月6日前接受关于CP 328的反馈。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网