FCA公布2019年度可疑交易和订单报告数据

近日，FCA公布了截至2019年12月的年度可疑交易和订单报告数据（STOR数据）。

FCA称，STOR机制要求市场参与者对潜在的市场滥用情况有所甄别，并向FCA报告。高质量的STOR报告是FCA重要的信息来源，可以帮助该监管机构看到金融市场存在的风险。

自2016年以来，市场参与者的报告数量逐年增加，但2019年的数据显示这方面的报告总数首次下降。减少的原因可能有几个，包括一些公司在2018年12月发布《金融犯罪行业指引》第八章后采取了更有力的措施来应对金融犯罪风险，以及FCA等监管机构的相关监管活动。FCA强调称公司有义务为应对金融犯罪（包括内幕交易和市场操纵等刑事犯罪）风险做好准备。从那以后，一些公司采取了相关的措施，包括：对可能受到STOR限制的客户进行审查，并在适当的时候限制他们进入金融市场。FCA认为，这些限制措施减少了这些公司的可疑活动，从而减少了STOR报告的数量。

2019年的数据还显示，大宗商品和固定收益产品相关的STOR报告数量继续上升。这反映了企业为提高检测能力所采取的措施。FCA称鼓励企业在这一领域继续发展其监测能力。STOR报告的总体质量逐年提高。

FCA指出，市场观察报告的数量也有所增加。在FCA认识到企业通常希望提交他们观察到的市场活动信息，而这些信息不一定适合作为STOR报告的内容后，FCA在2019年推出了市场观察表。FCA表示，市场观察表也为FCA提供了宝贵的信息，在不适合提交STOP报告的情况下，FCA鼓励市场参与者提交市场观察表。