ASIC永久禁止一名前麦格理金融顾问提供金融服务

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久性禁止昆士兰州金融顾问Warren Scott Acworth先生提供金融服务。

此前，ASIC对Acworth先生在2015年12月至2018年5月期间担任麦格理证券有限公司(Macquarie Equities Limited)顾问期间的行为进行了调查。

有关行为涉及Acworth先生在MINI认股权证(MINI warrants，一种衍生品)中代表一名客户 从事的交易。

ASIC发现Acworth先生从事了与金融产品有关的误导行为，并且在以下方面不诚实：

·在19个分别的情形下向客户误报客户投资组合的价值

·未经客户授权擅自从事交易活动

·未经授权在数个客户账户间转账18.5万澳元

基于Acworth先生的行为，ASIC还发现他不具备良好的声誉和品质来提供金融服务。

Acworth先生的禁令被记录在ASIC的《被禁和不合格人员名册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

Acworth先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复核。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网