摘要:在2020年1月2日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)将场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services Pty Ltd (AFS牌照318232)的澳洲金融服务(AFS)牌照暂停了四个月。在同一天,AxiCorp向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal,简称“AAT”)申请对ASIC的牌照暂停决定进行复核,并申请暂缓执行该暂停决定,同时申请保密令。
在2020年1月2日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)将场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services Pty Ltd (AFS牌照318232)的澳洲金融服务(AFS)牌照暂停了四个月。在同一天,AxiCorp向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal,简称“AAT”)申请对ASIC的牌照暂停决定进行复核,并申请暂缓执行该暂停决定,同时申请保密令。
AAT同意暂缓执行牌照暂停决定,等待最终审查,这意味着AxiCorp可以继续提供金融服务,直到法庭做出最终决定。但AAT拒绝了AxiCorp的保密令要求。
AxiCorp以AxiForex、AxiPrime和AxiTrader的商业名称进行交易,并经营向零售和批发客户提供保证金外汇和差价合约业务。
在ASIC发现AxiCorp未能遵守金融服务法律后,吊销了AxiCorp的牌照。ASIC发现AxiCorp具体在以下方面违反金融服务法律的要求:
·把客户的钱存入经授权的澳大利亚存款机构的账户
·向ASIC提交产品披露声明(PDS)在用通知
·遵守ASIC衍生品交易规则
·遵守客户资金报告规则
·在截止日期前向ASIC提交财务报表
ASIC还发现AxiCorp违反了其牌照的条件3 (Condition 3),该条件要求AxiCorp在其合理可行的范围内制定并保持合规措施,确保持牌方遵守金融服务法律的规定。
ASIC还发现,由于AxiCorp合规制度的缺陷和系统性错误,AxiCorp可能违反《公司法》(Corporations Act)第912A项下的义务。
ASIC暂停AxiCorp的AFS牌照的行动是其提高零售场外衍生品行业标准的持续努力的一部分。
本文由外汇天眼编译 原文来自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了RVM Capital Pty Ltd (RVM)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其连续三年未能提交年度财务报表和审计报告。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提供了自2019年9月以来最近六个月的执法和监管工作更新报告。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销兴业金融证券有限公司(兴业金融)的客户主任萧猷华(男)的牌照,为期五个月,由2020年1月24日起至2020年6月23日止。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已对数名自我管理型养老基金(SMSF)审计师采取行动,取消、暂停他们的资格和/或为其增加注册条件。