因欺诈性招揽客户和挪用资金 美CFTC对他开出250万美元的罚单!

近日，CFTC（美国商品期货交易委员会）宣布，美国伊利诺斯州北区地方法院已就Blue Guru，LLC经营的176万美元商品池欺诈案向被告 Richard D. Carte下达了永久禁令。

该命令要求Carter支付总计838,642美元的赔偿金和1,760,022美元的民事罚款。该命令还对Carter实施了永久性的贸易和注册禁令，并禁止其违反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)的规定。该命令源于CFTC于2018年1月12日提交的一份投诉，该投诉指控 Carter 、共同被告Mark R. Slobodnik和其公司Blue Guru犯有欺诈、挪用交易者资金和未向CFTC注册等罪行。

裁定发现，从2014年4月到2018年1月，Carter故意向Blue Guru pool的资产池参与者和潜在资产池参与者谎报重要事实，且该事实涉及这些客户在大宗商品池中的参与权益的获利能力。在其他不实陈述中，Carter曾表示，其会将投资者的集合资金（176万美元）用于期货交易，包括芝加哥商品交易所的道琼斯E-mini和标准普尔500 E-mini合约，但实际上，Carter仅用了176万美元中不到三分之二的资金进行交易。

根据诉讼书的表示，Carter通知潜在的投资者，他们每年将从投资中获得8%的收益，外加任何净交易利润总额的50%，但其发布了伪造的账户报表，反映了虚假的季度收益。事实上，Blue Guru的交易损失超过500,000美元，而其中有一半是Carter直接造成的。CFTC表示，Carter挪用了586,674美元的参与者投资资金，无视其提款要求，并在阻止被告付款的条件上作出不实陈述。

2018年11月13日，法院对被告Slobodnik下达了一项永久性禁令，要求他支付/缴纳280,000美元的赔偿金、45,342美元的非法所得和45,342美元的民事罚款。2018年5月1日，法院对被告Blue Guru做出了缺席判决，要求其支付/缴纳1,400,076美元的赔偿金、1,400,076美元的非法所得，以及4,200,230美元的民事罚款。

2019年8月27日，Carter在相关刑事诉讼中承认犯有电信欺诈罪，并定于2020年2月13日判刑。CFTC警告称，要求向受害者偿还资金的命令可能不会追回任何损失的资金。因为不法者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续积极保护客户并确保追究不法行为者的责任。