做不到令行禁止？James Stuart Adams再被加拿大OSC指控

加拿大安大略省证券委员会(OSC)日前指控James Stuart Adams违反《证券法》的相关条例。Adams须于2020年2月5日出庭听取法院对此事的审理。

2015年3月，OSC作出了禁止Adams在5年内在任何发行机构担任董事或高管的命令。但是，Adams涉嫌一直在Integral Transfer Agency Inc. (“ITA”)担任高管。此外，其与Vybe Networks Inc. (“Vybe”), BizToolz Network Inc. (“BizToolz”) and Excelsior Solutions Corporation (“Excelsior”)均有关联。

2015年3月5日，Adams与OSC达成和解协议，承认违反了安大略省证券法，并同意接受制裁，包括禁止在任何发行机构担任董事或高管。其承认对购买A25 Gold Producers Corp. (“A25”)证券的投资者实施了欺诈，并确认进行了A25证券非法买卖，曾作出不准确、不完整和/或误导性的陈述，并违反公共利益。

此案的调查由OSC执法部进行。据称，迄今为止，OSC执法部共追查了47起准刑事或刑事案件，涉及66名被告。