摘要:作为一种预防措施,意大利金融市场监管局(CONSOB)日前作出决定,禁止塞浦路斯投资公司Rodeler在意大利提供投资服务和进行业务活动,并封锁了下列与该公司有关网站。
作为一种预防措施,意大利金融市场监管局(CONSOB)日前作出决定,禁止塞浦路斯投资公司Rodeler在意大利提供投资服务和进行业务活动,并封锁了下列与该公司有关网站。
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这是继最近针对Hoch Capital公司采取预防措施之后,Consob第二项采取此类行动。
该禁令是根据《金融综合法》(Tuf)第7条之四第4款颁布的,实施了《欧洲投资服务提供条例》(Mifid2)第86条,旨在确保对意大利投资者的保护。
在采取此项行动之前,CONSOB向塞浦路斯证券交易委员会(CySec,塞浦路斯的金融市场监管机构)发送了相关报告,随后,CySec对该公司做出了指示,但Rodeler还是一再违反相关规定。因此,CONSOB认为有必要发出这一禁止令。
具体来说,CONSOB禁止Rodeler在意大利提供投资服务、招揽和发展新客户,以及与意大利客户保持现有联系。Rodeler必须遵照其意大利客户自己的指示关闭他们的账户。
此前,有意大利投资者向CONSOB投诉这家塞浦路斯中介机构有严重的违规行为,内容包括与差价合约相关的业务活动。CONSOB对该金融产品的的干预措施与欧洲证券和市场监管局(ESMA)于2019年6月20日采取的干预措施保持了一致。
还有投诉称损失了全部投资资金,此外还涉及客户分类不当和激进的营销手段等情况。
总部位于利马索尔的Rodeler是一家受塞浦路斯法律监管的投资公司。该公司在意大利运营,按照MiFID II法规提供投资服务。根据欧盟法规,由于有塞浦路斯监管当局CySec签发的授权,该公司可以在所有其他欧盟成员国开展业务,并由CySec监管。
在CySec获得充分证据表明Rodeler已解决了那些意大利客户投诉的问题之前,该禁令将一直有效。
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意大利金融市场监管局(CONSOB)再次利用“增长法令”(Growth Decree)所赋予的权力,命令意大利互联网服务提供商(ISP)封锁16家未获授权违规提供金融服务的网站。自2019年7月份获得该项权力以来,被CONSOB列入监管黑名单的实体总数已达到239个。
意大利金融市场监管局(CONSOB)再次利用“增长法令”(Growth Decree)所赋予的权力,命令意大利互联网服务提供商(ISP)封锁5家未获授权违规提供金融服务的网站。自2019年7月份获得该项权力以来,被CONSOB列入监管黑名单的实体总数已达到223个。
意大利金融市场监管局(CONSOB)再次利用其“增长法令”(Growth Decree)权力,命令意大利互联网服务提供商(ISP)封锁7家未获授权违规提供金融服务的网站。至此,被CONSOB列入监管黑名单的实体总数已达到218个。
CONSOB再次封锁七家未获授权违规提供金融服务的网站。至此,被CONSOB列入监管黑名单的实体总数已达到211个。