监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融行为监管局（FCA）、澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）、德国联邦金融监管局(BaFin)、意大利金融市场监管局（CONSOB）、卢森堡金融业监管委员会(CSSF)、英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)，以及加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）近期发布的监管新闻。

英国金融市场行为监管局（FCA）

【FCA官网公布多家无牌经营平台】英国金融行为监管局（FCA）近期在其官网公布了多家无牌经营平台，Simply Bonds、RI Markets、Gato Capital Partners、Quick Loans UK Ltd、Bull Option、Finix Capital、Global Private Traders、Claims Advisory Group和Glenhaven Consulting Group等都已被FCA标示为“无牌黑户”。FCA称，基本上所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须先获得FCA授权，但上述平台却一直在未获得FCA授权的情况下提供金融服务。FCA 还特别指出，这些未授权平台使用的名称与许多FCA授权公司的注册或交易名称类似。FCA授权的公司，即已获授权在英国提供、推广或销售服务或产品的公司，这些公司与这些“无牌黑户”没有任何关联。

【FCA官网公布多个套牌平台】英国金融行为监管局（FCA）日前在其官网公布了多个套牌平台，如Aragon Asset Management、Citibank UK Ltd、Orion Wealth Management UK、Speedy Insurance、Option Four Ltd等等。FCA在官网上列出了这些套牌平台和真正已获FCA授权或EEA授权的持牌公司的详细信息。FCA指出，这些套牌平台会利用FCA授权公司的一些细节，如使用与授权公司的名称相同或相似的名称，网址或其它一些细节信息，让人们相信他们在为一家真正已获授权的公司工作。FCA提醒民众在进行交易时一定要提高警惕。

【FCA针对公司前高管的个人交易未上报行为处以4.5万英镑罚款】因未能及时上报其个人交易，Braemar Shipping Services的前董事总经理Kevin Gorman被英国金融行为监管局(FCA)处以4.5万英镑的罚款。这是FCA第一次对违反《市场滥用行为监管规定》的行为采取执法行动。FCA表示：“公司董事和高管人员交易的透明度是市场诚信的关键因素，对该类人员交易行为的监管有助于打击非法内幕交易。”

【没收500万英镑！FCA严厉打击违法借贷】因进行非法放贷，Dharam Prakash Gopee被英国金融行为监管局（FCA）提起诉讼。日前，法庭对Gopee下达了一项资产没收令，没收了Gopee作为非法债权人的全部犯罪所得--5,118,018.72英镑，Gopee还须向消费者支付近23万英镑的赔偿金。此外，Gopee还受到一项旅行禁令的限制，在付清上述两笔罚款之前，不得离开英国,并且其在5年内都不能再从事贷款业务。

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

【ASIC取消KP International Group Australia的AFS牌照】澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）日前宣布已经吊销交易技术提供商——KP International Group Australia公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC称，澳大利亚金融投诉局（AFCA）收到了海外人士关于KP International Group Australia公司的多起投诉。ASIC建议消费者在与任何以KP International Group Australia的名义提供金融服务的公司打交道时保持谨慎。

【ASIC就无服务收费行为和费用披露声明缺失对NAB提起诉讼】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前在联邦法院对National Australia Bank Limited (NAB)提起民事处罚程序，并寻求对数千项违反《ASIC法案》和《公司法》的行为作出裁决。ASIC称，从2013年12月到2019年2月，NAB在未提供相关金融服务的情况下向大量客户收取了费用，未发布费用披露声明或披露不足，未能建立和维护合规系统和流程来检测和预防这些不足，违反了其作为澳大利亚金融服务牌照持有人所应履行的责任。

【ASIC永久禁止一名金融经纪人从事信贷活动、提供金融服务】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久性禁止维多利亚州Ascot Vale的Travis Truter从事信贷活动和提供金融服务。ASIC发现，2016年6月至2017年7月期间，Truter先生在知情的情况下向两家银行提供了虚假文件，以支持7项总价值约250万澳元的住房贷款申请。对Truter的禁令被记录在ASIC的《被禁和不合格人员名册》上。

【ASIC暂停Australian Golden Securities的AFS牌照】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了墨尔本金融服务提供商Australian Golden Securities Ltd(原名AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，直至2020年5月21日。ASIC作出该决定是因为其认为Australian Golden Securities未履行其作为AFS持牌机构所应尽的义务。如果在暂停期结束时，Australian Golden Securities不能证明其有能力履行其义务，ASIC将考虑吊销牌照或进一步暂停牌照。

德国联邦金融监管局(BaFin)

【BaFin对United Power Technology处以26万欧元的行政罚款】因未能公告声明其2018财年会计文件的发布日期和网站，United Power Technology 公司被德国联邦金融监管局(BaFin)处以26万欧元的行政罚款。BaFin指出，年报披露是监管机构了解企业经营状况、合规性、潜在风险等相关信息的重要渠道，公司应按照相关规定及时准确地披露年报信息，否则将受到严厉处罚。

【BaFin对IKB Funding Trust I发出警告：或将对其处以46万欧元的强制罚款】德国联邦金融监管局BaFin近日对IKB Funding Trust I下发了一则通知，责令其遵守《证券交易法》第114条在财务报告方面的规定要求，并声称或将对其处以46万欧元的强制罚款。BaFin指出，DIKB Funding Trust I的2018/19年度财报不符合《证券交易法》第114条的相关规定。

【BaFin公告：Fenghua SoleTech AG因财报披露存在问题被罚款50万欧元】德国联邦金融监管局(BaFin)日前在其官网公告：因未能在规定的期限内以电子文档的方式向德国联邦公报运营商提交其2015财年会计文件以便进行相关披露，Fenghua SoleTech AG被德国联邦司法局处以50万欧元的纪律性罚款。

意大利金融市场监管局（CONSOB）

【CONSOB在2019年下令封锁了近百个非法提供金融服务的平台网站】2019年，意大利金融市场监管局（CONSOB）在其官网上公布了近百个非法提供金融服务的网站，如www.capitalallianze.com、www.2dots.it、www.cleavesecurities.com、 www.it.welttrades.com、www.bcprofit2019.com等等。意大利的互联网服务提供商已按照CONSOB的指令封锁了这些平台网站。CONSOB提醒所有投资者谨慎明智地做出个人投资选择，在交易前采取必要预防措施，如事先核实运营商是否已获授权。

加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）

【BCSC严厉打击内幕交易和泄露内幕消息违法行为】近日，加拿大不列颠哥伦比亚省公民George Boustani 和Saad Hayek因其泄露内幕消息和进行内幕交易违法行为被加拿大金融监管机构不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）分别处以364,174美元和70,000美元的罚款。此外，这两人还被禁止在两年内交易或购买任何与他们有“特殊关系”的机构发行的任何证券或进行外汇交易。

卢森堡金融业监管委员会(CSSF)

【CSSF提醒公众警惕“挂羊头”网站——www.npinvestgroup.com】卢森堡金融业监管委员会(CSSF)在其官网发出公告，提醒公众对网站www.npinvestgroup.com保持警惕。该网站以NP Invest的名义提供投资服务。CSSF指出，该公司不受CSSF监管，也没有获得任何允许其在卢森堡提供投资服务或其它金融服务的许可。CSSF还指出，NP Invest S.à r.l. 是根据卢森堡法律正式注册成立的公司，该公司与CSSF此次警告中提及的网站没有任何关系。

英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)

【BVIFSC提醒公众：PITCHFOREX TRADE & FINANCE GROUP未获FSC授权】英属维尔京群岛地区的唯一金融服务监管机构——英属维尔京群岛金融服务委员会（BVIFSC）日前在其官网特别指出，PITCHFOREX TRADE & FINANCE GROUP未获BVIFSC授权，不受BVIFSC监管。此外，该公司的投资业务牌照是伪造的，其宣称已在英属维尔京群岛获得授权和许可，是为了以FSC授权经纪商的身份进行投资业务。BVIFSC提醒公众在与该公司进行业务往来时提高警惕。