摘要:近日,意大利证券监管机构Consob下令持有CySEC牌照的外汇及价差合约经纪商Hoch Capital Ltd停止在该国的业务。Consob表示,尽管塞浦路斯证券交易委员会CySEC对这家总部位于塞浦路斯的券商存在的涉嫌违规行为罚款20万欧元,但这它一再违反规定。因此,为了保护意大利投资者,上述禁令是必要的。
近日,意大利证券监管机构Consob下令持有CySEC牌照的外汇及价差合约经纪商Hoch Capital Ltd停止在该国的业务。Consob表示,尽管塞浦路斯证券交易委员会CySEC对这家总部位于塞浦路斯的券商存在的涉嫌违规行为罚款20万欧元,但这它一再违反规定。因此,为了保护意大利投资者,上述禁令是必要的。
Consob进一步表示,这是其首次行使权力禁止一家公司向意大利交易员销售其产品。
据该监管机构称,在Consob向CySEC提交了几份有关Hoch Capital Ltd不当行为的投诉后,该公司仍继续其违法行为。这些指控涉及该券商的不合规行为包括向非专业投资者推销差价合约(CFDs)。
该公司还违反了欧盟的负账户保护指令,该指令旨在确保客户的损失不会超过他们的承受能力。此外,Consob还指责Hoch Capital的员工向客户施加压力,要求他们存入更多资金,无视目前关于禁止奖金和鼓励过度交易的激励措施的规定。
Consob表示:“除了上述三项指控,Consob还对Hoch Capital其他方面的违规行为进行指控。”
Hoch Capital现已被禁止在意大利提供投资服务。该决定还禁止这家塞浦路斯经纪商招揽新客户或继续其目前与意大利客户的关系。因此,该公司将不得不关闭其意大利交易员的账户。
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意大利金融监管机构Consob日前将五家欺诈性外汇网站列入黑名单
意大利金融监管机构Consob日前将五家欺诈性外汇网站列入黑名单
意大利金融市场监管局(CONSOB)再次利用其“增长法令”(Growth Decree)权力,命令意大利互联网服务提供商(ISP)封锁五家未获授权违规提供金融服务的网站。至此,被CONSOB列入监管黑名单的实体总数已达到189个。
意大利金融监管机构Consob又对另一些外汇网站采取了执法行动,其中一家声称拥有美国期货协会(NFA)的执照。Consob将5家网站列入其封禁网站名单,因为这些网站在意大利非法推广交易产品。