个人交易未上报 FCA对前董事总经理处以4.5万英镑罚款

因未能及时上报个人交易，英国金融市场行为监管局(FCA)对Braemar Shipping Services plc (Braemar)的前董事总经理Kevin Gorman处以4.5万英镑的罚款。这是FCA第一次对违反《市场滥用行为监管规定》（MAR）第19(1)条的行为采取执法行动。

根据《市场滥用行为监管规定》第19(1)条的规定，担任高级管理职务的个人或相关人员在用个人账户进行超过一定限额的交易后，须在三个工作日内，将该笔交易行为通知FCA和发行机构。这包括股票、债权、衍生品或其它相关金融工具的交易。

FCA的执法和市场监督执行董事Mark Steward表示：“公司董事和高管人员交易的透明度是市场诚信的关键因素，对该类人员交易行为的监管有助于打击非法内幕交易。像Gorman这样的上市公司董事必须确保及时报告交易情况，否则就有可能破坏市场诚信。”

据查，Kevin Gorman在2016年8月24日至2017年1月18日期间，出售了价值总计71235.28英镑的股票，分三次交易完成，但其未在规定的3个工作日内将这三次交易行为通知FCA或Braemar。FCA表示没有发现Gorman涉嫌内幕交易。此外，由于Gorman同意积极解决此事，FCA将罚款金额减少了30%，Gorman最终被罚款4.5万英镑。