ASIC向法院申请终结Chris Marco的涉嫌未注册管理投资计划

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前向西澳大利亚州联邦法院(Federal Court in Western Australia)申请对一项涉嫌未经注册的管理投资计划及由Marco先生经营的其相关公司进行清算的进一步命令。ASIC还向法院寻求有关Marco先生在从事金融服务业务时未能持有澳大利亚金融服务牌照(AFSL)的声明。

有关该事的申请针对以下个人及实体提出：

·Chris Marco先生；其以Coastline Group的名称运营

·AMS Holdings (WA) Pty Ltd (AMS)

·作为AMS Holdings Trust受托人身份的AMS Holding

ASIC指称，Marco先生自2010年1月以来一直从投资者处筹集资金，违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)第911A条(持有AFSL的要求)及第601ED条(注册一个满足一定条件的计划的要求)，法庭对该计划及AMS进行清算是公正、公平的。

ASIC寻求指定一名接管人接管Marco先生和AMS的资产的临时法庭命令，以及对该计划和AMS进行清算的命令。

Marco先生总共从132位投资者处获得了约2.4亿澳元。Marco先生向投资者保证他们的主要投资是安全的。ASIC准备在接下来的庭审中指出，在可用于未来运营该计划的资产方面存在非常严重的缺口。

ASIC正就Marco先生及AMS的涉嫌行为的其它方面进行调查。

首次案件管理聆讯将于2019年12月17日举行。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网