AT Capital Markets 被FSRA罚款32万美元和吊销了许可

本周二，AT Capital Markets Limited已被阿布扎比全球市场金融服务监管局（FSRA）罚款，并被吊销了执照。

根据今日发布的一份声明，FSRA对阿联酋经纪人处以32万美元的罚款，并对该公司首席执行官瑞安·崔（Ryan Tsui）违反监管机构的要求处以4万美元的罚款。

监管机构指责AT Capital Markets在获得金融服务许可之前进行了受监管的活动，并在不允许的情况下与零售客户打交道。

监管机构的声明说：“鉴于这种行为，FSRA还发现ATCM的内部治理，系统和控制，客户分类和反洗钱流程均存在缺陷。”

此外，FSRA的调查发现，ATCM向FSRA提供了有关其活动性质和范围的虚假和误导性信息，并且ATCM未能将其某些员工涉嫌的不当行为通知FSRA。

当局说，徐某被罚款是因为他负责阿联酋经纪人的日常管理。此外，FSRA进行的调查显示，他积极参与了未经授权的活动，并向该机构提供了误导性和虚假信息。

AT Capital Markets立即采取措施纠正不当行为

AT Capital Markets 在向金融巨头发表讲话时说：“ AT Capital Markets Limited（ATCM）对于导致ADGM决定于2019年12月17日暂停执照的情况深表遗憾。ATCM努力按照ADGM的监管要求进行运营，不幸的是，ADGM感到这些要求没有得到满足。当公司得知情况后，便立即采取了行动，包括解雇行为不当的员工和进行调查。该公司一经发现，便迅速纠正了缺陷。”

根据调查结果，Tui同意退出其担任AT Capital Markets的首席执行官和特许董事的职位。