摘要:Wealth Investment Milestone Pty Ltd的抵押贷款经纪人和董事,来自新南威尔士州Rhodes 的Guodong Liu日前被控两项在提交给澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的信贷许可证合规证书中故意作出虚假陈述的罪名。
Wealth Investment Milestone Pty Ltd的抵押贷款经纪人和董事,来自新南威尔士州Rhodes 的Guodong Liu日前被控两项在提交给澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的信贷许可证合规证书中故意作出虚假陈述的罪名。
ASIC指称,2016年4月,Liu先生在澳新银行(ANZ bank)的贷款人资格被暂停。ASIC还指称,2017年1月和2017年12月,Liu先生作为Wealth Investment Milestone合适且恰当的(fit and proper)代表人向ASIC提交了两份信贷许可证年度合规证书,在其中他欺骗性地宣称Wealth Investment Milestone并无合适且恰当的代表人被贷款人取消资格。
受控的违法行为违反了《2009年全国消费者信贷保护法》(National Consumer Credit Protection Act 2009)第225条第(3)款。
该案已被推迟至2020年2月4日在唐宁中心地方法院(Downing Centre Local Court)进一步审理。
联邦检察长(Commonwealth Director of Public Prosecutions)正在对此事进行起诉。之前此案是由ASIC转交给联邦检察长的。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
维多利亚州Yarraville现年50岁的Jason Dermot Cullen先生日前被维多利亚郡法院(County Court of Victoria)判刑。早前他就两项关于在《公司法》(Corporations Act)所要求的文件中作出虚假陈述的罪名认罪。
昆士兰州Yaroomba现年64岁的Adrian Maxwell Ballintine先生日前就一项在《公司法》(Corporations Act)要求的文件中授权作出虚假声明的指控认罪,已被维多利亚郡法院(County Court of Victoria)判刑。
新西兰金融市场管理局(FMA)日前提醒公众留意一家叫做AG Markets的实体,该实体涉嫌作出虚假声明。
新西兰金融市场管理局(FMA)日前提醒公众留意一家叫做AG Markets的实体,该实体涉嫌作出虚假声明。