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CFTC就高盛集团违规开出100万美元的罚单

WikiFX

| 2019-11-28 16:41

摘要：美国商品期货交易委员会(CFTC)近日责令高盛集团就其在音频文件保存方面存在的违规行为支付100万美元的民事罚款，并不得继续违反该委员会在这方面的规定。

美国商品期货交易委员会(CFTC)近日责令高盛集团就其在音频文件保存方面存在的违规行为支付100万美元的民事罚款，并不得继续违反该委员会在这方面的规定。

为了履行作为掉期交易商的记录保存义务，高盛从2013年3月开始使用记录硬件来记录交易和销售部门的电话线路。2014年1月，高盛的一个办公室在安装了软件安全补丁后，该办公室的录音硬件提前重启，结果未能录制音频。高盛在大约三周的时间里都没有意识到这个错误，直到它对受到影响的办公室的录音系统进行了一次与该事件无关的抽查。通过这次抽查，高盛才发现了故障，并重新启用了录音系统。

CFTC执行总监James McDonald表示：“登记人员必须遵守委员会制定的记录保存规定，以及所有其他适用法律。如果做不到，我们就会让他们承担责任。”这说明了记录保存对CFTC执行任务的重要性。

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